О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях icon

О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях



НазваО утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях
Дата конвертації27.04.2013
Розмір114.43 Kb.
ТипДокументи
джерело

О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях



Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
от 27 июля 2010 года N 121

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
14 сентября в 2010 г. за N 813/18108


В связи с уносом Законом Украины от 18.05.2010 N 2258-VI "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" изменений к Кодексу Украины о административных правонарушениях относительно установления ответственности за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, и с целью соблюдения уполномоченными должностными лицами Государственного комитета финансового мониторинга Украины законодательства при оформлении ими материалов о административных правонарушениях ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Инструкцию из оформления материалов о административных правонарушениях, что добавляется.

2. Признать таким, который потерял действие приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 30.11.2005 N 230 "О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 15.12.2005 за N 1507/11787.

3. Этот приказ вступает в силу с дня его официального опубликования.

4. Юридическому управлению (Гаєвський І. М.) совместно с Департаментом взаимодействия и методического обеспечения системы финансового мониторинга (Ковальчук А. Т.) обеспечить представление этого приказа к Министерству юстиции для государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением этого приказа положить на заместителя Головы Государственного комитета финансового мониторинга Украины Фещенка О. Ю.

 

Председатель 

С. Г. Гуржій 

СОГЛАСОВАННО: 

  

^ Председатель Государственного комитета
Украины по вопросам регуляторной
политики и предпринимательство 

 
 
М. Ю. Бродский 

Заместитель Председателя
Национального банка Украины 

 
^ В. В. Пасечник 

Министр транспорта и
связку Украины 

 
К. Єфименко 

Министр экономики Украины 

^ В. П. Цушко 

Первый заместитель
Министра финансов Украины 

 
В. А. Копилов 

Глава Государственной комиссии
из регуляции рынков
финансовых услуг Украины 

 
 
В. О. Волга 


 


УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины
27.07.2010 N 121

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
14 сентября в 2010 г. за N 813/18108 



^

ИНСТРУКЦИЯ
из оформления материалов о административных правонарушениях

1. Общие положения


1.1. Эта Инструкция на основании статьи 23 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон), статей 221, 255 Кодексу Украины о административных правонарушениях (дальше - Кодекс) устанавливает порядок составления уполномоченными на то должностными лицами Государственного комитета финансового мониторинга Украины (дальше - Держфінмоніторинг) и представления органам, уполномоченным рассматривать дела о административных правонарушениях, протоколов и материалов о административных правонарушениях, предусмотренных статьями 166 9 но 188 34 Кодексу.

1.2. Протоколы о административных правонарушениях, предусмотренных статьями 166 9 но 188 34 Кодексу, складываются уполномоченными на то Держфінмоніторингом должностными лицами (дальше - уполномочены должностные лица), если эти нарушения за своим характером не тянут за собой в соответствии с законом криминальной ответственности.

1.3. Если правонарушение совершенно несколькими лицами, то протокол о административном правонарушении складывается на каждое лицо отдельно. В случае совершения одним лицом нескольких отдельных административных правонарушений протоколы складываются относительно каждого из совершенных правонарушений.

1.4. Уполномоченные должностные лица составляют протоколы о административных правонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма:

нарушение требований относительно идентификации и изучения финансовой деятельности лица, которая осуществляет финансовую операцию;

неподача, несвоевременное представление или представление недостоверной информации о финансовых операциях, которые подлежат финансовому мониторингу, Держфінмоніторингу;

непредоставление, несвоевременное предоставление дополнительной информации по поводу финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, на запрос Держфінмоніторингу;

нарушение требований относительно хранения документов, которые касаются идентификации и изучения финансовой деятельности лиц, которые осуществляют финансовые операции, и проведенных ими финансовых операций;

несообщение Держфінмоніторингу о остановке проведения финансовой операции, если ее участником или вигодоодержувачем является лицом, которое включено к перечню лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;

невыполнение законных требований должностных лиц Держфінмоніторингу относительно устранения нарушений законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или создания препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;

разглашение в любом виде информации, что в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Держфінмоніторингом, или факту ее представления (получение) лицом, которому эта информация стала известна в связи с ее профессиональной или служебной деятельностью;

непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе тех, которые составляют банковскую или коммерческую тайну) на запрос Держфінмоніторингу.

1.5. Протоколы о административных правонарушениях складываются по отношению к:

должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга и граждан - субъектов предпринимательской деятельности, которые являются субъектами первичного финансового мониторинга (абзацы второй - седьмой пункту 1.4 Инструкции);

лиц, которые незаконно разгласили в любом виде информацию, которая в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и Держфінмоніторингом, или факт ее представления (получение) и которым эта информация стала известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью (абзац восьмой пункту 1.4 Инструкции);

граждан - субъектов предпринимательской деятельности и должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга (абзац девятый пункту 1.4 Инструкции).
^

2. Оформление материалов о административных правонарушениях


2.1. Протокол о административном правонарушении (дополнение 1), предусмотренном статьями 166 9 но 188 34 Кодексу, складывается уполномоченной на то должностным лицом Держфінмоніторингу (в том числе в образованных им в регионах соответствующих структурных подразделениях).

2.2. Протокол о административном правонарушении складывается украинским языком. Не допускается зачеркивание или исправление сведений, которые заносятся к протоколу, а также уносу дополнительных записей после того, как протокол подписан лицом, относительно которого он составлен.

2.3. В протоколе о административном правонарушении при его составлении обязательно указывается часть соответствующей статьи Кодексу, согласно которой наступает административная ответственность.

2.4. При изложении обстоятельств правонарушения в протоколе указываются место и время его совершения, суть правонарушения, какие именно противоправные действия или бездеятельность сделало лицо, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, и каких положениях законодательства этим нарушено.

2.5. Если есть свидетели правонарушения и потерпевшие, в протокол вносятся их фамилии, имена и отчество, а также адреса местожительств.

2.6. Уполномочено должностное лицо обязанная ознакомить лицо, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, с ее правами и обязанностями, предусмотренными статьей 268 Кодекса, но содержанием статьи 63 Конституции Украины, о чем делается отметка в протоколе. О осведомленности с вышеуказанным лицо, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, ставит в протоколе свою подпись, а в случае отказа поставить подпись - о этом делается соответствующая запись в протоколе, которая удостоверяется подписью уполномоченного должностного лица.

2.7. Лицу, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, предлагается предоставить письменное объяснение за сутью совершенного правонарушения, которое вносится в протокол и удостоверяется подписью отмеченного лица. Объяснение может добавляться к протоколу отдельно, о чем делается запись в этом протоколе.

В случае отказа лица, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, от предоставления объяснений за сутью совершенного правонарушения уполномоченная должностное лицо вносит в него соответствующую запись.

2.8. Протокол подписывается уполномоченным должностным лицом и лицом, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, а также может подписываться свидетелями и потерпевшими, в случае их наличия.

В случае отказа лица, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, от подписания протокола уполномоченная должностное лицо делает о этом соответствующую запись, которая удостоверяет своей подписью и подписями свидетелей, в случае их наличия.

Лицо, по отношению к которому складывается протокол о административном правонарушении, имеет право прибавить к протоколу объяснение и замечание относительно содержания протокола, а также изложить мотивы отказа от его подписи.

2.9. К протоколу приобщаются материалы, которые подтверждают факт совершения административного правонарушения.

Каждый документ должен иметь свои реквизиты (дату, адрес, название, подписи и тому подобное), содержать достоверную информацию и отвечать требованиям законодательства.

2.10. Составленный протокол и другие материалы, которые подтверждают факт совершения административного правонарушения, формируются в дело, которое оформляется в установленном порядке. Дело о административном правонарушении вместе с сопроводительным листом Держфінмоніторингу направляются в районный (городского, горрайонного) суд за местом совершения административного правонарушения.

2.11. Протокол о административном правонарушении складывается в двух экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, по отношению к которому он был составлен.

2.12. Дела о административных правонарушениях, предусмотренных статьями 166 9 но 188 34 Кодексу, рассматриваются судьями местных судов в соответствии с статьи 221 Кодекса.
^

3. Порядок оформления дела о административном правонарушении


3.1. Оформление материалов о административном правонарушении обеспечивает уполномоченное должностное лицо, которое составило протокол.

3.2. Протокол не позже следующего дня после его составления регистрируется уполномоченным должностным лицом в Журнале регистрации протоколов о административных правонарушениях (дополнение 2), страницы которого должны быть прошнуровані и пронумерованные, а также скрепленные печатью Держфінмоніторингу.

3.3. Учет протоколов проводится в пределах каждого календарного года отдельно.

3.4. Бланк протокола имеет серию и номер.

3.5. Учет выдачи бланков протоколов ведется в Журнале выдачи бланков протоколов о административных правонарушениях (дополнение 3).

3.6. Журналы выдачи бланков протоколов о административных правонарушениях и Журналах регистрации протоколов о административных правонарушениях сохраняются в течение срока, установленного законодательством Украины.

 

Начальник
Юридического управления 

 
І. М. Гаєвський 

 


Дополнение 1
к Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях  


ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА УКРАИНЫ
^

ПРОТОКОЛ
о административном правонарушении


"___" ____________ 20__ году  

__________________________
(место составления протокола)             

Я, уполномочено должностное лицо Государственного комитета финансового мониторинга Украины
_____________________________________________________________________________________,
                                                                                                                                                               (должность, фамилия, имя, отчество)
руководствуясь статьями 254, 255, 256 Кодексу Украины о административных правонарушениях, составил(ла) этот протокол о том, что ________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
                                                                                                               (место, время и суть правонарушения, нормативно правовой акт
_____________________________________________________________________________________
                                                                                                                    какой предусматривает ответственность за данное правонарушение)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

^ Свидетели правонарушения:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

Пострадавший:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

^ Известности о лице, относительно которой составлен протокол:

Фамилия, имя, отчество ______________________________________________________________

Дата, место рождения ________________________________________________________________

Местожительство, номер телефона ______________________________________________________

Место работы, должность, дата назначения на должность _________________________________________
_____________________________________________________________________________________

Документ, который удостоверяет личность (вид, серия N, кем и когда выданный)
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

Гр. ________________________________________ разъяснено содержание статьи 63 Конституции Украины, а также его (ее) права и обязанности, предусмотренные статьей 268 Кодекса Украины о административных правонарушениях (имеет право: знакомиться с материалами дела, давать объяснение, подавать доказательства, заявлять ходатайство; при рассмотрении дела пользоваться юридической помощью адвоката, другого специалиста в отрасли права, который за законом имеет право оказывать правовую помощь лично или по поручению юридического лица, выступать родным языком и пользоваться услугами переводчика, если не владеет языком, которым ведется осуществление; обжаловать постановление по делу).

Подпись _____________________

Объяснение лица, относительно которого составлен протокол (могут быть прибавлены):
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

^ К протоколу добавляются: _____________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________

Подпись лица, относительно которого составлен протокол и которая получила один экземпляр протокола: _________________________________________________

^ Подписи свидетелей, если такие были: 1. _____________________________________________________
                                                            2. _____________________________________________________

^ Протокол подается на рассмотрение к ______________________________________________________
                                                                                                                                            (полное название суда)

Уполномочено должностное лицо Держфінмоніторингу _____________________________________
                                                                                                                                                        (подпись, фамилия, инициалы)  

 


Дополнение 2
к Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях  



^

ЖУРНАЛ
регистрации протоколов о административных правонарушениях


N из/п  

Серия, номер и дата составления протокола  

Дата и место совершения правонарушения  

Известности о лице, относительно которой составлен протокол  

Должность, фамилия, инициалы лица, которое составило протокол  

Примечание  

Фамилия, имя, отчество  

Должность  

Место работы  

1  

2  

3  

4  

5  

6  

7  

8  


 


Дополнение 3
к Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях  



^

ЖУРНАЛ
выдачи бланков протоколов о административных правонарушениях


N из/п 

Дата выдачи бланков протоколов  

Серии и номера протоколов, которые выдаются
от ________
к _________  

Количество выданных бланков протоколов (прописью)  

П. І. Б. но подпись получателя  

Примечание  

1  

2  

3  

4  

5  

6  



____________



Схожі:

О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconО утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях
Министерства юстиции Украины и его территориальных органов законодательства при оформлении ими материалов о административных правонарушениях...
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconМинистерство транспорта украины государственный департамент автотранспорта
Методика подготовлена в соответствии с требованиями Кодекса Украины об административных правонарушениях
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconИнструкции по сборке и использованию ( Instructions for assembly and use ) общие инструкции
Перед началом занятий очень внимательно изучите инструкции по пользованию электрическими приборами, а именно
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconИнструкции по сборке и использованию ( Instructions for assembly and use ) общие инструкции
Перед началом занятий очень внимательно изучите инструкции по пользованию электрическими приборами, а именно
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconПостановление 29 мая 2009 №30 № г. Мінск г. Минск
Об утверждении Инструкции о порядке отнесения объектов воздействия на атмосферный воздух к определенным категориям
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconО утверждении форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторинга, и Инструкции относительно их заполнения
В соответствии с статей 6, 10, 12, 17 но 18 Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных...
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconПостановление 23 июня 2009 №43 № г. Мінск г. Минск
Об утверждении Инструкции о порядке установления нормативов допустимых выбросов загрязняющих веществ в атмосферный воздух и признании...
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconЭтап оформления Процедура оформления
Управлении образования и науки Житомирской городского совета и затем Житомирской облгосадминистрации
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconДорожка электрическая bh g -6447 инструкции по сборке и эксплуатации
Перед началом занятий очень внимательно изучите инструкции по пользованию электрическими приборами, а именно
О утверждении Инструкции из оформления материалов о административных правонарушениях iconG-652 инструкции по сборке и эксплуатации ( Instructions for assembly and use ) общие инструкции
При пользовании электрическими приборами и оборудованием не обходимо строго соблюдать технику безопасности, а именно
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи