Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины icon

Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины



НазваНациональный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины
Дата конвертації27.04.2013
Розмір63.13 Kb.
ТипДокументи
джерело

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК УКРАИНЫ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГУ УКРАИНЫ 

ПИСЬМО


от 13.08.2010 г. 

N 48-107/1550-13984, 

  

N 4075/0310-6-1 



Департамент по вопросам предотвращения использования банковской системы для легализации криминальных доходов и финансирования терроризма

Территориальным подразделам НБУ
Банкам Украины
Ассоциации украинских банков
Украинскому кредитно-банковскому союзу 


^

О порядке предоставления банками информации по вопросам финансового мониторингу


С целью обеспечения выполнения требований Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" в редакции от 18.05.2010 (дальше - Закон), какой вступает в силу 21 августа 2010 года, Государственный комитет финансового мониторингу Украины (дальше - Держфінмоніторинг) и Национальный банк Украины сообщают такое.

На выполнение требований части третьей Заключительных положений Закона, Держфінмоніторингом разработано и направлено на согласование субъектам государственного финансового мониторингу новую редакцию Инструкции относительно заполнения форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторингу (дальше - Инструкция).

К моменту вступления в силу Инструкцией, субъектам первичного финансового мониторингу - банкам, при представлении к Держфінмоніторингу информации, связанной с осуществлением финансового мониторингу, необходимо пользоваться Справочником кодов признаков финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу, но Справочником кодов признаков финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу, какие содержатся в дополнениях 2 но 3 к Инструкции относительно заполнения форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторингу, утвержденной приказом Держфінмоніторингу от 13.05.2003 N 48 "О утверждении некоторых форм учета и представления информации, связанной с осуществлением финансового мониторингу, но Инструкции относительно их заполнения".

При представлении информации о финансовых операциях, в соответствии с 15 но 16 статей Закона, рекомендуется использовать кодов признаков согласно дополнениям 1 и 2 к письму.

Дополнение: на 3 арк.

 

^ Заместитель Председателя
Национального банка Украины 

 
І. В. Соркін 

Заместитель Председателя
Государственного комитета
финансового мониторингу 

 
 
О. М. Сахненко 



 


Дополнение 1 


^

Рекомендованный справочник кодов признаков финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу (статья 15 Закона)


Финансовые операции, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу 

Кодов признаков 

1. перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет за границу и поступление денежных средств из анонимного (номерного) счета из-за границы, а также перевод средств на счет, открытый в финансовом учреждении в стране, которая отнесена Кабинетом Министров Украины к перечню офшорных зон; 

2010, 2020, 2030 

2. покупка-продажа чеков, дорожных чеков или других подобных платежных средств за наличные; 

1010, 1011, 1012, 1020, 1021, 1022  

3. зачисление или перевод средств, предоставления или получения кредита (ссуды), проведения других финансовых операций в случае, если хотя бы одна из сторон - участников финансовой операции является физическим или юридическим лицом, которое имеет соответствующую регистрацию, местожительство или местонахождения в стране (на территории), которые не выполняют или неподобающим чином выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, которые осуществляют деятельность в сфере борьбы из легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или одной из сторон есть лицо, которое имеет счет в банке, зарегистрированном в вышеупомянутой стране (территории); 

3000*
(перечень таких стран (территорий) определяется в соответствии с порядком, установленным Кабинетом Министров Украины, на основе выводов международных, межправительственных организаций, деятельность которых направлена на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, и подлежит опубликованию) 

4. зачисление на счет средств в наличной форме с их последующим переводом того же или следующего операционного дня другому лицу; 

1031, 1032 

5. зачисление средств на текущий счет юридического или физического лица - предпринимателя или списания средств из текущего счета юридического или физического лица - предпринимателя, период деятельности которой не превышает трех месяцев с дня регистрации, или зачисления средств на текущий счет или списание наличности из текущего счета юридического или физического лица - предпринимателя в случае, если операции на отмеченном счете не осуществлялись с дня его открытия; 

4010, 4020, 4030, 4040, что касается физического лица - предпринимателя - 4000*  

6. перевод лицом средств за границу при отсутствии внешнеэкономического договора (контракту); 

4060 

7. обмен банкнот, особенно иностранной валюты, на банкнот другого номиналу; 

1050, 1060 

8. проведение финансовых операций с ценными бумагами на предъявителя, не депонируемыми в депозитарных учреждениях; 

5010 

9. проведение финансовых операций с векселями с бланочным индоссаментом или индоссаментом на предъявителя; 

5010 

10. получение (уплата, перевод) страхового (перестрахового) платежа (страхового взноса, страховой премии); 

5030 

11. проведения страховой выплаты или страхового возмещения; 

5020 

12. выплата (передача) лицу выигрыша в лотерею; 

5040 

13. осуществление расчетов за внешнеэкономическим контрактом, который не предусматривает фактического снабжения на таможенную территорию Украины товаров, работ и услуг; 

5000* 



____________
* рекомендуется заполнить комментарий с информацией относительно части и пункта статьи 15 Закона, в соответствии с которой (каких) операция подлежит финансовому мониторингу но детальным описанием содержания операций. Комментарий к операции (тэг comment) размещается в файле-сообщении в структуре INF_STR согласно описания структуры (fin_mon.dtd) файлов обмена между Держфінмоніторингом и банками (филиалами).

 


Дополнение 2 


^

Рекомендованный справочник кодов признаков финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу (статья 16 Закона)


Финансовые операции, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу 

Кодов признаков 

1. запутанный или необычный характер финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; 

100* 

2. несоответствие финансовой операции характера и содержания деятельности клиента; 

200* 

3. выявление фактов неоднократного проведения финансовых операций, характер которых дает основания считать, что целью их осуществления является избежание процедур обязательного финансового мониторингу или идентификации, предусмотренных этим Законом (в частности две или больше финансовые операции, которые проводятся клиентом в течение одного рабочего дня с одним лицом и могут быть связаны между собой, при условии, что их общая сумма равняется или превышает сумму, определенную частью первой статье 15 данного Закона). 

300* 

4. В случае, если у субъекта первичного финансового мониторингу возникают основания считать, что финансовая операция связана из легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, внутренний финансовый мониторинг проводится также относительно других финансовых операций, в уточнении которых возникла необходимость. 

900* 

5. Внутреннему финансовому мониторингу подлежат операции в соответствии с типологій международных организаций, которые осуществляют деятельность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. 

900* 



____________
* рекомендуется заполнить комментарий с информацией относительно части и пункта статьи 16 Закона, в соответствии с которой (каких) операция подлежит финансовому мониторингу но детальным описанием содержания операций. Комментарий к операции (тэг comment) размещается в файле-сообщении в структуре INF_STR согласно описания структуры (fin_mon.dtd) файлов обмена между Держфінмоніторингом и банками (филиалами).

____________



Схожі:

Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconГосударственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 08. 10. 2010 г
Государственный комитет финансового мониторинга Украины внимательно рассмотрел Ваше обращение и сообщает следующее
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 19 июля 2010 года n 113 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Утвердить Положение о учебе работников, ответственных за проведение финансового мониторинга субъектов первичного финансового мониторинга...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconГосударственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г
Украины рассмотрел запрос адвокатской фирмы относительно предоставления разъяснений отдельных положений Закону Украины "О предотвращении...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconГосударственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 17. 08. 2010 г
Закон Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconГосударственный комитет украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства письм о
Государственный комитет Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства рассмотрел обращение относительно дарения...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconПостановление Правления Национального банка Украины от 4 июня 2003 года n 233 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Положения о осуществлении банками финансового мониторингу, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 13 августа 2010 года n 136 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Государственным комитетом финансового мониторинга Украины субъектами первичного финансового мониторинга сроков представления запитуваної...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconПостановление От 15 мая в 2002 г. N 676 Киев
На выполнение статьи 5 Указа Президента Украины от 10 декабря в 2001 г. N 1199 "О мероприятиях по предотвращению легализации (отмыванию)...
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconУказа Президента Украины от 03. 07. 98 г. N 727 Об упрощенной системе налогообложения, учета и отчет
Государственный комитет украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства
Национальный банк украины государственный комитет финансового мониторингу украины iconГосударственный Союз архитекторов комитет Украины по делам Украины
Положением руководствуются при создании эскизных проектов для нового строительства, реконструкции и реставрации
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи