Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г icon

Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г



НазваГосударственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г
Дата конвертації27.04.2013
Розмір34.92 Kb.
ТипДокументи
джерело

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА УКРАИНЫ

ПИСЬМО


от 20.08.2010 г. N 4256/0340-7-2

(Выдержка)

Государственный комитет финансового мониторинга Украины рассмотрел запрос адвокатской фирмы относительно предоставления разъяснений отдельных положений Закону Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон) но сообщает.

<...>

Есть ли адвокатское объединение, образованное в соответствии с Закону Украины "О адвокатуре" субъектом ведения хозяйства, которое предоставляет юридические услуги, в соответствии с подпункту "г" пункта 8 части второй статьи 5 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" но соответственно субъектом первичного финансового мониторинга? Есть ли адвокаты, которые осуществляют адвокатскую деятельность в составе адвокатского объединения, образованного в соответствии с Закону Украины "О адвокатуре", субъектами первичного финансового мониторинга?

Подпунктом "г" пункта 8 части второй статьи 5 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон), к специально определенным субъектам первичного финансового мониторинга, в частности отнесены адвокаты, а также субъекты ведения хозяйства, которые предоставляют юридические услуги (за исключением лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений) в случаях, предусмотренных статьями 6 и 8 Закону.

Частью второй статьи 4 Закона Украины "О адвокатуре" предусмотрено, что адвокат имеет право заниматься адвокатской деятельностью индивидуально, открыть свое адвокатское бюро, объединяться с другими адвокатами в коллегии, адвокатские фирмы, конторы и другие адвокатские объединения, которые действуют в соответствии с данным Законом и уставами адвокатских объединений.

Согласно разъяснением от 21.03.2008 N V/3-71, предоставленным Высшей квалификационной комиссией адвокатуры, адвокатская деятельность не является хозяйственной.

Таким образом, в силу отмеченных требований адвокатское объединение не является специально определенным субъектом первичного финансового мониторинга. Однако адвокаты, которые входят в состав адвокатского объединения в соответствии с статьи 5 Закона, является специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга и на них распространяются требования Закона.

Какие именно услуги отнесены к юридическим услугам, в понимании подпункту "г" пункта 8 части второй статьи 5, части первой статьи 8 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма"?

К юридическим услугам, в понимании подпункту "г" пункта 8 части второй статьи 5, части первой статьи 8 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", принадлежат любые услуги, которые предоставляются адвокатами и юристами в пределах профессиональной деятельности, в случаях когда они принимают участие в подготовке и осуществлении правочину относительно:

покупки - продаже недвижимости;

управление активами клиента;

управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах;

привлечение средств для образования юридических лиц, обеспечения их деятельности и управления ими;

образование юридических лиц, обеспечения их деятельности или управления ими, а также покупки - продаже юридических лиц.

Какие именно правочини, отнесенные к обеспечению деятельности юридических лиц и управления ими, в понимании части первой статьи 8 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма"?

Законом Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон) не определенно круг правочинів, отнесенных к обеспечению деятельности юридических лиц и управления ими, в понимании части первой статьи 8 Закона. Поэтому, любые правочини, связанные с обеспечением деятельности юридических лиц и управления ими, могут быть отнесены к таким, которые подпадают под признаки указанной нормы.

^ Обязанные адвокаты ли обеспечивать регистрацию финансовых операций, которые подлежат обязательному финансовому мониторингу?

Согласно абзацу второму части шестой статьи 6 Закона Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон) на адвокатов, как на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, не распространяется положение подпункту "а" пункта 6 но пункту 22 части второй статьи 6 Закона. Поскольку обязанности относительно выявления и сообщения о финансовых операциях, которые согласно статьей 15 Закона подлежат обязательному финансовому мониторингу, на адвокатов, как на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, не распространяются, потому они не обязаны обеспечивать регистрацию таких финансовых операций.

 

Заместитель Председателя 

О. Ю. Фещенко 



Схожі:

Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconГосударственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 08. 10. 2010 г
Государственный комитет финансового мониторинга Украины внимательно рассмотрел Ваше обращение и сообщает следующее
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 19 июля 2010 года n 113 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Утвердить Положение о учебе работников, ответственных за проведение финансового мониторинга субъектов первичного финансового мониторинга...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconГосударственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 17. 08. 2010 г
Закон Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О предотвращении и противодействую легализации (отмыванию) доходов, полученных...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 13 августа 2010 года n 136 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Государственным комитетом финансового мониторинга Украины субъектами первичного финансового мониторинга сроков представления запитуваної...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 13 августа 2010 года n 135 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Утвердить Порядок информирования субъектов первичного финансового мониторинга о нарушении или закрытии уголовного дела и сообщении...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconО утверждении Порядка электронного взаимодействия субъектов первичного финансового мониторинга и Государственного комитета финансового мониторинга Украины
Кабинета Министров Украины от 25. 08. 2010 n 747, но с целью определения форматов электронного взаимодействия субъектов первичного...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconО определении адресов представления информации по вопросам финансового мониторинга
Украины от 14. 05. 2003 n 189, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 20. 05. 2003 за n 381/7702, но с целью уточнения...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconПриказ Министерства юстиции Украины от 29 сентября 2010 года n 2339/5 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Утвердить Положение о осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственная регуляция...
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconПисьмо от 29. 03. 2010 г. N 3903
Государственный комитет украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства
Государственный комитет финансового мониторинга украины письмо от 20. 08. 2010 г iconПриказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 27 августа 2010 года n 149 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины
Утвердить Порядок сообщения субъектам первичного финансового мониторинга перечня лиц, связанных с осуществлением террористической...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи