Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» icon

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»



НазваКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Сторінка9/9
Дата конвертації16.06.2013
Розмір0.92 Mb.
ТипРегламент
джерело
1   2   3   4   5   6   7   8   9

^ 2.7. ОТМЕНА ПОЛНОМОЧИЙ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

2.7.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.

2.7.2. Полномочия попечителя счета депо прекращаются в следующих случаях:

  • при поступлении в Депозитарий Поручения на отмену полномочий Попечителя счета депо. В этом случае доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета депо, считается автоматически отозванной Депонентом;

  • в случае истечения срока действия доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо;

  • в случае прекращения договора между Депозитарием и Попечителем счета депо, при условии исполнения сторонами всех своих обязательств по указанному договору;

  • при поступлении в Депозитарий документов, свидетельствующих о расторжении договора между Депонентом и Попечителем счета депо. В этом случае доверенность, выданная Депонентом Попечителю счета депо, считается автоматически отозванной Депонентом;

  • при поступлении в Депозитарий иного документа, подтверждающего прекращение полномочий Попечителя счета депо в соответствии с законодательством Российской Федерации

  • в случае истечения срока действия или аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Попечителю счета депо.

2.7.3. На основании документов, указанных в абзацах с третьего по седьмой п. 2.7.2. выше, Депозитарий формирует соответствующее служебное Поручение.

2.7.4. Поручения, переданные Попечителем счета депо в Депозитарий до прекращения соответствующих полномочий, подлежат исполнению в порядке, предусмотренном Регламентом.

2.7.5. Уведомление об отмене полномочий Попечителя счета депо выдается Депоненту и лицу, выполнявшему функции Попечителя счета депо.

2.7.6. При замене Депонентом попечителя счета депо в Депозитарий предоставляются документы, указанные в п. 2.6.11. выше. Депозитарий начинает принимать к исполнению Поручения от нового Попечителя счета депо после прекращения полномочий у прежнего Попечителя счета депо Депонента в соответствии с настоящим разделом 2.7. Регламента.

2.7.7. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату услуг Депозитария производит Депонент до момента назначения нового Попечителя счета депо.

2.7.8. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные Депоненту в результате действий Попечителя счета депо

2.7.9. Входящие документы:

  • Поручение на отмену полномочий Попечителя счета депо (П13) или служебное Поручение.

2.7.10. Исходящие документы:

  • Отчет об отмене полномочий Попечителя счета депо (П33).

2.7.11. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.8. НАЗНАЧЕНИЕ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

2.8.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о лице, о лице, назначенном Распорядителем счета депо.

2.8.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании документа, определяющего полномочия Распорядителя счета депо и являющегося Поручением.

2.8.3. Входящие документы:

  • Документ, определяющий полномочия Распорядителя счета депо.

2.8.4. Исходящие документы:

  • Отчет о назначении Распорядителя счета депо (П50).

2.8.5. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.9. ОТМЕНА ПОЛНОМОЧИЙ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

2.9.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.

2.9.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо и являющегося Поручением.

2.9.3. Входящие документы:

  • Документ, отменяющий полномочия Распорядителя счета депо.

2.9.4. Исходящие документы:

  • Отчет об отмене полномочий Распорядителя счета депо (П51)

2.9.5. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.10. ИЗМЕНЕНИЕ АНКЕТНЫХ ДАННЫХ

2.10.1. Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных Депонента, Попечителя счета депо, Оператора счета депо (раздела счета депо), Распорядителя счета депо.

2.10.2. Входящие документы:

  • Поручение на внесение изменений в анкету (П15).

  • Анкета Депонента (П05, П06), анкета Попечителя счета депо (П07) или анкета Оператора счета депо (раздела счета депо) (П08), содержащая изменения.

  • Документы, служащие основанием для внесения изменений (нотариально заверенные копии)

2.10.3. Исходящие документы:

  • Отчет об изменении анкетных данных (П34).

2.10.4. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.11. ОТМЕНА ПОРУЧЕНИЯ ПО СЧЕТУ ДЕПО

2.11.1. Содержание операции: отмена исполнения депозитарной операции, указанной в Поручении, принятом к исполнению.

2.11.2. Допускается отмена только неисполненных Поручений. Под неисполненными Поручениями понимаются Поручения, на которых проставлена отметка Депозитария о приеме, но по которым не были произведены соответствующие изменения в учетных регистрах Депозитария.

2.11.3. В Поручении на отмену обязательно указывается номер отменяемого Поручения.

2.11.4. В случае выдачи Депоненту мотивированного отказа в исполнении принятого Поручения, Депозитарий производит отмену Поручения самостоятельно на основании служебного Поручения.

2.11.5. Депозитарий имеет право по собственной инициативе отменить неисполненное Поручение Депонента в случае, если такое Поручение не исполнено в течение 90 (девяноста) календарных дней со дня его принятия к исполнению. В этом случае, отмена Поручения производится на основании служебного Поручения, оформляемого Депозитарием.

2.11.6. Депозитарий не имеет права отменять неисполненное Поручение в тех случаях, когда отменяемое Поручение не исполнено по вине Депозитария или исполнено частично.

2.11.7. Входящие документы:

  • Поручение на отмену (П16) или служебное Поручение.

  • Отказ Вышестоящего депозитария или регистратора в исполнении Поручения.

2.11.8. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции отмены (П35).

2.11.9. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.12. ПРИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ НА УЧЕТ

2.12.1. Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.

2.12.2. Входящие документы:

  • Поручение на зачисление ценных бумаг в Депозитарий (П17).

  • Копия документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в Вышестоящем депозитарии или на лицевой счет номинального держателя Депозитария (если операция проводилась в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг).

2.12.3. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции зачисления ценных бумаг в Депозитарий (П36).

2.12.4. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Подача соответствующего Поручения в Вышестоящий депозитарий – рабочий день «Т+1».

Получение отчета о зачислении ценных бумаг от Вышестоящего депозитария – рабочий день «N»

(может совпадать с рабочим днем T+1)

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «N»

Выдача исходящих документов - рабочий день «N+1»


^ 2.13. СНЯТИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧЕТА

2.13.1 Содержание операции: списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

2.13.2. Входящие документы:

  • Поручение на списание ценных бумаг из Депозитария (П17).

2.13.3. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции списания ценных бумаг из Депозитария (П36).

  • Документ, подтверждающий списание ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария в Вышестоящем депозитарии или с лицевого счета номинального держателя Депозитария (если операция проводилась в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг).

2.13.4. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Подача соответствующего Поручения в Вышестоящий депозитарий или регистратор – рабочий день «Т+1».

Получение отчета о списании ценных бумаг от Вышестоящего депозитария или регистратора – рабочий день «N» (может совпадать с рабочим днем T+1)

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «N»

Выдача исходящих документов - рабочий день «N+1»


^ 2.14. ПРИЕМ/СНЯТИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С УЧЕТА ПО ИТОГАМ ТОРГОВОЙ СЕССИИ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ ИЛИ У ИНОГО ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ (ПЕРЕВОД ПО ИТОГАМ ТОРГОВ)

2.14.1. Содержание операции: списание и зачисление ценных бумаг с/на счет депо Депонента по итогам торговой сессии на фондовой бирже или у иного организатора торговли на рынке ценных бумаг за рабочий день «Т» (далее «Торговая сессия»).

2.14.2. Депозитарий проводит инвентарные операции по итогам Торговой сессии по счету депо Депонента на основании Поручений Депонента, Попечителя счета депо (Оператора счета депо /торгового раздела счета депо).

2.14.3. Если в день проведения Торговой сессии в Депозитарий поступают любые иные Поручения на совершение инвентарных операций по счету депо Депонента по ценным бумагам, которые учитываются на разделе «Блокировано к торгам» междепозитарного счета депо Депозитария в Вышестоящем депозитарии, являющимся расчетным депозитарием фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, Депозитарий имеет право исполнять такие Поручения только после исполнения всех Поручений на перевод по итогам торгов.

2.14.4. В случае если Попечитель счета депо (Оператор счета депо/торгового раздела счета депо) имеет полномочия по подаче Поручений от нескольких Депонентов, то он вправе подать в Депозитарий Поручения по итогам Торговой сессии в сводном виде по всем выпускам ценных бумаг, с которыми были проведены операции в течение Торговой сессии, отдельно по каждому Депоненту (далее - Сводное Поручение).

2.14.5. Срок подачи Поручений по итогам Торговой сессии: в электронном виде посредством электронной почты и на бумажном носителе – не позднее 10-00 московского времени Рабочего дня, следующего за Рабочим днем, в который проводилась Торговая сессия.

2.14.6. Сторона, отправившая Поручение посредством электронных средств связи, обязана удостовериться в его приеме, не позднее 10-30 по московскому времени Рабочего дня, следующего за Рабочим днем, в который проводилась Торговая сессия.

2.14.7. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг с/на счет депо Депонента по итогам Торговой сессии исполняются в Рабочий день, следующий за Рабочим днем проведения Торговой сессии, но в течение одного и того же Операционного дня с Операционным днем проведения Торговой сессии.

2.14.8. Порядок совершения в Депозитарии операций приема/снятия ценных бумаг с учета по итогам торговой сессии на фондовой бирже или у иного организатора торговли (перевода по итогам торгов) детально определяется Приложением П01 к Регламенту.

2.14.9. В случае обнаружения ошибки по результатам исполнения Поручений по итогам Торговой сессии из-за неверных данных, указанных в Поручении, Депозитарий проводит исправительные проводки по счетам депо Депонентов на основании письма или служебной записки, предоставленных Депонентом или Попечителем счета депо (Оператором счета депо/торгового раздела счета депо).

2.14.10. Отчет об исполнении операций по списанию/зачислению ценных бумаг по итогам Торговой сессии Депозитарий предоставляет Депоненту или Попечителю счета депо (Оператору счета депо/торгового раздела счета депо) не позднее 13-00 по московскому времени Рабочего дня, следующего за днем проведения Торговой сессии.

2.14.11. В случае если Попечитель счета депо (Оператор счета депо/торгового раздела счета депо) подает в Депозитарий Сводные Поручения по нескольким Депонентам, то отчет об исполнении операций по списанию/зачислению ценных бумаг с/на счет депо Депонента по итогам Торговой сессии Депозитарий предоставляет Попечителю счета депо (Оператору счета депо/торгового раздела счета депо) отдельно в отношении каждого Депонента.

2.14.12. В выписке по счету депо за период операции по списанию/зачислению ценных бумаг с/на счет депо Депонента по итогам Торговой сессии отражаются следующим образом: в графе «Тип Поручения/тип сделки» указывается «Перевод по итогам торгов по основным регистрам продажа/расход» или «Перевод по итогам торгов по основным регистрам покупка/приход» в зависимости от типа инвентарной операции (списание или зачисление).

2.14.13. Входящие документы:

  • Сводное Поручение по итогам Торговой сессии (П18).

  • Поручение по итогам Торговой сессии в электронном формате (П49) (формат файла dbf).

  • Отчет (выписка) Вышестоящего депозитария по итогам Торговой сессии.

2.14.14. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции перевода по результатам Торговой сессии (П37).

2.14.15. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т+1» с учетом временных ограничений, установленных в п. 2.14.5. и 2.14.6. выше.

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т»

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1» с учетом п. 2.14.10. выше.


^ 2.15. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ

2.15.1. Содержание операции: списание определенного количества ценных бумаг Депонента с одного счета депо и зачисление их на другой счет депо в Депозитарии без изменения места хранения ценных бумаг.

2.15.2. Для проведения депозитарной операции перевода ценных бумаг между счетами депо Депонент, на счет депо которого зачисляются ценные бумаги, указанные в Поручении, должен иметь в Депозитарии открытый счет депо.

2.15.3. Допускается подача в Депозитарий либо одного Поручения на перевод ценных бумаг, подписанного обоими Депонентами, либо Депоненты подают в Депозитарий два идентичных Поручения противоположной направленности (зачисление и списание ценных бумаг, соответственно), каждое из которых подписано соответствующим Депонентом (Попечителем счета депо, Оператором счета депо/раздела счета депо).

2.15.4. Если в Депозитарий предоставляется два Поручения на перевод ценных бумаг, как это указано в п. 2.15.3. выше, Депозитарий осуществляет сверку следующих параметров указанных Поручений на перевод: вид (тип, категория, серия, транш) ценных бумаг, количество ценных бумаг, наименование и номер счета депо Депонента, на который/с которого зачисляются/списываются ценные бумаги, основание перевода, срок перевода.

2.15.5. Если при сверке Поручений на перевод ценных бумаг обнаружены расхождения, депозитарий не исполняет Поручение на перевод ценных бумаг.

2.15.6. Входящие документы:

  • Поручение (Поручения) на перевод ценных бумаг (П19).

2.15.7. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции перевода (П38) Депоненту, списывающему ценные бумаги.

  • Отчет об исполнении операции перевода (П38) Депоненту, зачисляющему ценные бумаги.

2.15.8. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.16. ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.16.1. Содержание операции: осуществление Депозитарием действий по изменению места хранения ценных бумаг.

2.16.2. Депозитарий вправе самостоятельно осуществлять операции перемещения ценных бумаг на основании служебных Поручений, если возможность привлечения Депозитарием соответствующих мест хранения (Вышестоящих депозитариев) прямо указана в Регламенте или иным образом письменно согласована с Депонентом, в частности, в случае невозможности дальнейшего использования текущего места хранения в следствие:

  • ликвидации юридического лица, являющегося местом хранения;

  • аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, являющегося местом хранения;

  • расторжения междепозитарного договора, заключенного между Депозитарием и вышестоящим депозитарием, являющегося основанием для использования данного места хранения;

  • в случае изменения правил учета выпуска ценных бумаг в Вышестоящем депозитарии, являющегося местом хранения.

2.16.3. Входящие документы:

  • Поручение на перемещение (П20) или служебное Поручение.

2.16.4. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции перемещения (П39).

2.16.5. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Подача соответствующего Поручения на списание в Вышестоящий депозитарий или передаточного распоряжения реестродержателю – рабочий день «Т+1».

Получение отчета о списании ценных бумаг от Вышестоящего депозитария или реестродержателя – рабочий день «N».

Подача соответствующего Поручения на зачисление в Вышестоящий депозитарий – рабочий день «N+1».

Получение отчета о зачислении ценных бумаг от Вышестоящего депозитария – рабочий день «K».

Исполнение операции перемещения в Депозитарии – рабочий день «K+1».

Выдача исходящих документов - рабочий день «K+2».


^ 2.17. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ НА ДРУГОЙ РАЗДЕЛ СЧЕТА ДЕПО

2.17.1. Содержание операции: списание определенного количества ценных бумаг с одного раздела счета депо Депонента и зачисление того же количества на другой раздел того же счета депо, влекущее за собой изменение порядка осуществления операций с данными ценными бумагами.

2.17.2. Депозитарий вправе самостоятельно переводить ценные бумаги с/на раздел счета депо на основании служебных Поручений, в том числе, в случае проведения комплексных и глобальных депозитарных операций. В этом случае Депозитарий оформляет соответствующее служебное Поручение.

2.17.3. Входящие документы:

  • Поручение на перевод ценных бумаг на другой раздел счета депо (П20) или служебное Поручение.

2.17.4. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции перевода ценных бумаг на другой раздел счета депо(П40).

2.17.5. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Подача соответствующего Поручения в Вышестоящий депозитарий – рабочий день «Т+1».

Получение отчета о проведении операции в Вышестоящем депозитарии – рабочий день «N» (может совпадать с рабочим днем «Т+1»)

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «N+1».

Выдача исходящих документов - рабочий день «N+1».


^ 2.18. ОБРЕМЕНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАЛОГОМ (ПЕРЕДАЧА ЦЕННЫХ БУМАГ В ЗАЛОГ)

2.18.1. Содержание операции: осуществление действий, направленных на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента залогом путем их перевода на залоговый раздел счета депо Депонента – залогодателя или на счет депо залогодержателя в Депозитарии.

2.18.2. Способ отражения обременения ценных бумаг залогом (на счете депо залогодателя или на счете депо залогодержателя) определяется Поручением на передачу ценных бумаг в залог.

В случае перевода ценных бумаг на счет депо залогодержателя в Депозитарии, Поручение на передачу ценных бумаг в залог должно содержать указание на лицо, обладающее правами, которые удостоверяются ценными бумагами, передаваемыми в залог (Депонент или Залогодержатель).

2.18.3. Поручение на передачу ценных бумаг в залог (залоговое распоряжение) подписывается одновременно залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями).

2.18.4. Поручение на передачу ценных бумаг в залог предоставляется в Депозитарий только в оригинале.

2.18.5. Перевод ценных бумаг на счет депо залогодержателя в Депозитарии допускается только со счета депо, открытого залогодателю в Депозитарии. При этом счет депо залогодержателя в Депозитарии должен быть открыт в соответствии с настоящим Регламентом к моменту такого перевода.

2.18.6. Если обременение ценных бумаг залогом осуществляется на счете депо залогодателя, и залогодержатель не является Депонентом депозитария, то Депозитарий исполняет Поручение на передачу ценных бумаг в залог при условии предоставление залогодержателем следующих документов:

Для физических лиц:

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется сотруднику Депозитария);

  • свидетельство о государственной регистрации предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица (нотариально заверенная копия);

  • документ (оригинал или нотариально заверенная копия), подтверждающий полномочия представителя физического лица;

  • копия миграционной карты (для физических лиц – Нерезидентов).

Для юридических лиц-Резидентов:

  • нотариально заверенные копии учредительных документов, с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

  • нотариально заверенные копии свидетельств о внесении изменений в учредительные документы;

  • нотариально заверенная копия свидетельства о присвоении юридическому лицу основного государственного регистрационного номера (ОГРН);

  • нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации (при наличии);

  • карточка с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и образцом оттиска печати, заверенная нотариусом (нотариально заверенная копия);

  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенный этим юридическим лицом;

  • документ, подтверждающий полномочия представителя юридического лица.

Для юридических лиц-Нерезидентов:

  • нотариально заверенные копии учредительных документов, с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

  • карточка (иной документ) с образцами подписей уполномоченных лиц и образцом оттиска печати, заверенная нотариусом (оригинал или нотариально заверенная копия);

  • документы, подтверждающие полномочия представителей юридического лица.

Предоставляемые документы должны быть надлежащим образом оформлены, легализованы и переведены на русский язык. Под легализацией подразумевается приложение к документу апостиля уполномоченной на то организацией государства происхождения документа или заверение вышеуказанных документов консульством России (консульским отделом посольства России, расположенным в государстве происхождения документа).

2.18.7. Депозитарий не несет ответственности за совершение операций по счетам депо залогодателя и/или залогодержателя, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с Регламентом указаны в Поручении на передачу ценных бумаг в залог/Поручении на возврат ценных бумаг из залога.

2.18.8. Начисленный и полученный Депозитарием в период учета прав на заложенные ценные бумаги доход по таким ценным бумагам переводится Депозитарием Депоненту-залогодателю или Депоненту-залогодержателю в соответствии с указанием, содержащимся в Поручении на передачу ценных бумаг в залог.

2.18.9. Входящие документы:

  • Поручение на передачу ценных бумаг в залог (П21).

  • Договор залога ценных бумаг (оригинал).

2.18.10. Исходящие документы:

  • Отчет Депоненту-залогодателю о передаче ценных бумаг в залог (П41).

  • Отчет Депоненту-залогодержателю о передаче ценных бумаг в залог (П41).

2.18.11. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.19. ПРЕКРАЩЕНИЕ ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАЛОГОМ (ВОЗВРАТ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЗ ЗАЛОГА)

2.19.1. Содержание операции: осуществление действий, направленных на отражение в системе депозитарного учета прекращения обременения ценных бумаг Депонента залогом путем их перевода с залогового раздела счета депо Депонента или со счета депо залогодержателя в Депозитарии.

2.19.2. Внесение записи о прекращении залога без обращения взыскания на предмет залога и его реализации, а также приобретения предмета залога залогодержателем и/или указанным им третьим лицом, осуществляется Депозитарием на основании Поручения на возврат ценных бумаг из залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Поручение на возврат ценных бумаг из залога предоставляется в Депозитарий только в оригинале.

2.19.3. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг в связи с обращением на предмет залога взыскания и его реализации осуществляется на основании следующих документов:

  • подлинник или засвидетельствованная копия соответствующего решения суда об обращении взыскания на предмет залога или, если обращение взыскания было осуществлено без решения суда – подлинник или удостоверенная залогодателем и залогодержателем копия соответствующего соглашения между залогодателем и залогодержателем, и

  • подлинник или засвидетельствованная копия договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – подлинник или засвидетельствованная копия протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца. В случае, если законом установлен иной порядок реализации предмета залога, нежели его реализация с публичных торгов, Депозитарий вправе запросить документы, подтверждающие соблюдение установленной таким законом процедуры.

2.19.4. Внесение записи о прекращении залога при заключении залогодателем и залогодержателем соглашения (договора) о приобретении ценных бумаг залогодержателем и/или указанным им третьим лицом осуществляется на основании подлинника или удостоверенной залогодателем и залогодержателем копии соответствующего соглашения между залогодателем и залогодержателем.

2.19.5. Внесение записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов по реализации заложенных ценных бумаг, на которые было обращено взыскание, и отказа залогодержателя оставить предмет залога за собой, осуществляется на основании следующих документов:

  • подлинник или засвидетельствованная копия соответствующего решения суда об обращении взыскания на предмет залога или, если обращение взыскания было осуществлено без решения суда – подлинник или удостоверенная залогодателем и залогодержателем копия соответствующего соглашения между залогодателем и залогодержателем, и

  • подлинник или засвидетельствованная копия протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более одного месяца. В случае, если законом установлен иной порядок реализации предмета залога, нежели его реализация с публичных торгов, Депозитарий вправе запросить документы, подтверждающие соблюдение установленной таким законом процедуры.

2.19.6. В случаях, перечисленных в пунктах 2.19.3. – 2.19.5. настоящего Регламента, операции по внесению записи о прекращении залога осуществляются на основании оформляемого Депозитарием служебного Поручения, составляемого при получении перечисленных в пунктах 2.19.3. – 2.19.5. настоящего Регламента документов.

При необходимости осуществления списания выводимых из залога ценных бумаг со счета депо Депонента на счет приобретателя ценных бумаг, данная операция осуществляется на основании оформляемого Депозитарием служебного Поручения, составляемого при получении перечисленных в пунктах 2.19.3. – 2.19.5. настоящего Регламента документов.

2.19.7. Возврат ценных бумаг из залога во всех случаях осуществляется Депозитарием на основной раздел счета депо Депонента-залогодателя.

2.19.8. Входящие документы:

  • Поручение на возврат ценных бумаг из залога (П21) или

  • служебное Поручение и документы по одному из пунктов 2.19.3. - 2.19.5. настоящего Регламента;

2.19.9. Исходящие документы:

  • Отчет Депоненту-залогодателю о возврате ценных бумаг из залога (П42).

  • Отчет Депоненту-залогодержателю о возврате ценных бумаг из залога (П42).

  • Отчеты об исполнении служебного Поручения по форме в зависимости от типа служебного Поручения.

2.19.10. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.20. БЛОКИРОВКА ЦЕННЫХ БУМАГ В ИНТЕРЕСАХ ТРЕТЬЕГО ЛИЦА

2.20.1. Содержание операции: осуществление действий, направленных на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента в интересах третьего лица путем перевода ценных бумаг на отдельный блокировочный раздел счета депо Депонента, с которого они могут быть списаны исключительно в соответствии с разделом 2.21. Регламента.

2.20.2. Блокировка ценных бумаг в интересах третьего лица производится Депозитарием на основании Поручения на блокировку ценных бумаг в интересах третьего лица, которое подписывается одновременно Депонентом и третьим лицом (их уполномоченными представителями).

2.20.3. Поручение на блокировку ценных бумаг в интересах третьего лица предоставляется в Депозитарий только в оригинале и должно содержать указание на вид, номер и дату соответствующего договора между Депонентом и третьим лицом, в силу которого осуществляется блокировка ценных бумаг в интересах третьего лица.

2.20.4. Если обременение ценных бумаг осуществляется в интересах третьего лица, которое не является Депонентом Депозитария, то Депозитарий исполняет Поручение на блокировку ценных бумаг в интересах третьего лица при условии предоставления таким третьим лицом документов, указанных в п. 2.18.6. Регламента.

2.20.5. При проведении Депозитарием операций по блокировке ценных бумаг в интересах третьего лица и прекращению (снятию) такой блокировки, Депозитарий не несет никаких обязательств по осуществлению проверки самого факта существования обеспеченного блокируемыми ценными бумагами обязательства, договоренности о блокировке, факта исполнения обеспеченного блокировкой обязательства и вправе не требовать предоставления договора о блокировке, договора, по которому возникло обеспеченное блокировкой обязательство, а также документа, подтверждающего факт исполнения такого обязательства и отсутствие у третьего лица каких-либо претензий к Депоненту. Достаточным основанием для Депозитария, подтверждающим такие факты существования обеспеченного блокировкой обязательства, договоренности о блокировке и исполнения обеспеченного блокировкой обязательства (договоренности о снятии блокировки), является соответствующее Поручение, оформленное в соответствии с пп. 2.20.2. или 2.21.2. Регламента, или решение уполномоченного государственного органа.

2.20.7. Входящие документы:

  • Поручение на блокировку ценных бумаг в интересах третьего лица (П22) или

2.20.8. Исходящие документы:

  • Отчет Депоненту о блокировке ценных бумаг в интересах третьего лица (П43).

  • Отчет третьему лицу о блокировке ценных бумаг в его интересах (П43).

2.20.9. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.21. ПРЕКРАЩЕНИЕ (СНЯТИЕ) БЛОКИРОВКИ ЦЕННЫХ БУМАГ В ИНТЕРЕСАХ ТРЕТЬЕГО ЛИЦА

2.21.1. Содержание операции: осуществление действий, направленных на отражение в системе депозитарного учета прекращения обременения ценных бумаг Депонента в интересах третьего лица путем их перевода с отдельного блокировочного раздела счета депо Депонента.

2.21.2. Перевод ценных бумаг с отдельного блокировочного раздела счета депо Депонента производится Депозитарием на основной раздел счета депо Депонента на основании Поручения на снятие блокировки в интересах третьего лица.

2.21.3. Перевод ценных бумаг с отдельного блокировочного раздела счета депо Депонента производится Депозитарием также по решению судебных органов. В этом случае Депозитарий оформляет соответствующее служебное Поручение

2.21.4. Поручение на снятие блокировки ценных бумаг в интересах третьего лица подписывается одновременно Депонентом и таким третьим лицом (их уполномоченными представителями).

2.21.5. Поручение на снятие блокировки ценных бумаг в интересах третьего лица предоставляется в Депозитарий только в оригинале.

2.21.6. Входящие документы:

  • Поручение на снятие блокировки ценных бумаг в интересах третьего лица (П22) или

  • Служебное Поручение и документ, подтверждающий правомочность снятия блокировки.

2.21.7. Исходящие документы:

  • Отчет Депоненту о снятии блокировки в интересах третьего лица (П44).

  • Отчет третьему лицу о снятии блокировки в его интересах (П44).

2.21.8. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.22. БЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.22.1. Содержание операции: осуществление действий по временному прекращению инвентарных депозитарных операций по счету депо Депонента в отношении указанного количества ценных бумаг по указанию самого Депонента или его уполномоченных лиц, а также по решению судебных и иных государственных органов. При блокировании ценные бумаги переводятся на блокировочный раздел счета депо Депонента.

2.22.2. Блокирование ценных бумаг по счету депо не распространяется на проведение информационных операций и глобальных операций по решению эмитента.

2.22.3. Входящие документы:

  • Поручение на блокирование ценных бумаг (П23) или

  • Служебное Поручение с указанием причины блокирования, а также документ, подтверждающий правомочность блокирования (в случае, если блокирование операций по счету депо производится на основании служебного Поручения по определению/решению судебных органов, иных государственных органов).

2.22.4. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции блокирования ценных бумаг (П45).

2.22.5. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.23. ПРЕКРАЩЕНИЕ (СНЯТИЕ) БЛОКИРОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.23.1. Содержание операции: осуществление действий по прекращению (снятию) ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента, установленных согласно разделу 2.22. Регламента. Ценные бумаги переводятся на основной раздел счета депо Депонента.

2.23.2. Входящие документы:

  • Поручение на снятие блокирования ценных бумаг (П23) или

  • Служебное Поручение, а также документ, подтверждающий правомочность снятия блокирования.

2.23.2. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции блокирования ценных бумаг (П46).

2.23.2. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.24. ОБЪЕДИНЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.

2.24.1. Содержание операции: отражение в учетных регистрах Депозитария действий по списанию с лицевых счетов эмиссионных ценных бумаг выпусков с аннулированными государственными регистрационными номерами и зачисление их на новый лицевой счет выпуска с единым государственным регистрационным номером.

2.24.2. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или отчета Вышестоящего Депозитария, в соответствии с которым Депозитарий оформляет служебное Поручение.

2.24.3. Депозитарий обеспечивает после проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохранение в системе депозитарного учета (на счетах депо Депонентов) информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до момента объединения выпусков.

2.24.4. Депозитарий уведомляет Депонентов об исполнении операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

2.24.5. Входящие документы:

  • Служебное Поручение.

  • Уведомление регистратора или отчет Вышестоящего депозитария о проведении операции объединения выпусков ценных бумаг.

2.24.6. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции (П36).

2.24.7. График исполнения операции:

Прием входящих документов: рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.25. АННУЛИРОВАНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО НОМЕРА (КОДА) ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.25.1. Содержание операции: отражение в учетных регистрах Депозитария действий по списанию с лицевых счетов ценных бумаг выпуска с аннулированным индивидуальным номером (кодом) и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг с государственным регистрационным номером выпуска, по отношению к которому списываемый выпуск является дополнительным.

2.25.2. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или отчета Вышестоящего Депозитария, в соответствии с которым Депозитарий оформляет служебное Поручение.

2.25.3. Депозитарий обеспечивает после проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг сохранение в системе депозитарного учета (на счетах депо Депонентов) информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

2.25.4. Депозитарий уведомляет Депонентов об исполнении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

2.25.5. Входящие документы:

  • Служебное Поручение.

  • Уведомление регистратора или отчет Вышестоящего депозитария о проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

2.25.6. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции (П36).

2.25.7. График исполнения операции:

Прием входящих документов: рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.26. КОНВЕРТАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДРОБЛЕНИЕ ИЛИ КОНСОЛИДАЦИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.26.1. Содержание операции конвертации ценных бумаг: Замена (списание/зачисление) на счетах депо Депонентов ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом порядком конвертации.

2.26.2. Конвертация, в предусмотренных законодательством Российской Федерации и Уставом эмитента случаях, может осуществляться:

  • в отношении ценных бумаг определенного вида одного эмитента, подлежащих конвертации в ценные бумаги того же эмитента, но другого вида (в частности, конвертация облигаций в акции);

  • в отношении ценных бумаг определенного типа одного эмитента, подлежащих конвертации в ценные бумаги того же эмитента и того же вида, но другого типа (в частности, конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции);

  • в отношении определенного типа и выпуска ценных бумаг одного эмитента, подлежащих конвертации с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги того же эмитента, с одновременным соответствующим уменьшением или увеличением их номинала (дробление или консолидация ценных бумаг);

  • в отношении ценных бумаг одного или нескольких эмитентов, подлежащие конвертации в ценные бумаги другого эмитента, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).

2.26.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, предусматривающая безусловную замену всех ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска, так и добровольная конвертация, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.

2.26.4. Операции дробления и консолидации относятся к обязательному виду конвертации.

2.26.5. При осуществлении обязательной конвертации выпуска ценных бумаг Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в порядке и сроки, определенные решением эмитента.

2.26.6. Депозитарий информирует Депонентов, на счетах депо которых учитываются ценные бумаги, подлежащие добровольной конвертации, об их праве на проведение конвертации и об условиях осуществления операции.

2.26.7. Депозитарий передает Депонентам соответствующие опросные листы (бланки заявлений) на участие в добровольной конвертации, полученные от эмитента, а также предоставляет эмитенту (регистратору, Вышестоящему депозитарию) информационный отчет о количестве ценных бумаг, подлежащих добровольной конвертации.

2.26.8. Операция конвертации ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или отчета Вышестоящего Депозитария, а также заявлений Депонентов на осуществление добровольной конвертации, в соответствии с которыми Депозитарий оформляет соответствующее служебное Поручение.

2.26.9. Входящие документы:

  • Служебное Поручение.

  • Отчет Вышестоящего депозитария или уведомление реестродержателя о проведении конвертации, заявления Депонентов на осуществление добровольной конвертации (в случае проведения добровольной конвертации).

2.26.10. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции (П36).

2.26.11. График исполнения операции:

Прием входящих документов: рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.27. АННУЛИРОВАНИЕ (ПОГАШЕНИЕ) ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

2.27.1. Содержание операции: списание со счетов депо Депонентов ценных бумаг аннулированного (погашенного) выпуска.

2.27.2. Аннулирование (погашение) ценных бумаг производится в случаях:

  • ликвидации эмитента;

  • принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

  • принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

  • признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

2.27.3. Операция аннулирование (погашения) ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или отчета Вышестоящего Депозитария о проведении операции аннулирования (погашения) ценных бумаг, в соответствии с которым Депозитарий оформляет соответствующее служебное Поручение.

2.27.4. Входящие документы:

  • Служебное Поручение.

  • Отчет Вышестоящего депозитария или уведомление реестродержателя о проведении операции аннулирования (погашения) ценных бумаг с указанием даты проведения операции в системе ведения реестра.

2.27.5. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции (П36).

2.27.6. График исполнения:

Прием входящих документов: рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.28. ФОРМИРОВАНИЕ ОТЧЕТА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО

2.28.1. Содержание операции: предоставление по запросу Депонента отчетов, предусмотренных Регламентом.

2.28.2. Входящие документы:

  • Поручение на предоставление отчета по операциям по счету депо (П25).

2.28.3. Исходящие документы:

  • Отчет об операции (операциях) по счету депо (П26-П46).

2.28.4. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.29. ФОРМИРОВАНИЕ ВЫПИСКИ О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО

2.29.1. Содержание операции: предоставление выписки по счету депо по запросу Депонента или по служебному Поручению

2.29.2. Входящие документы:

  • Служебное Поручение или Поручение на предоставление выписки по счету депо (П24).

2.29.3. Исходящие документы:

  • Выписка по счету депо (П47).

2.29.4. График исполнения операции:

Прием входящих документов – рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».


^ 2.30. ФОРМИРОВАНИЕ ИНФОРМАЦИИ О ВЛАДЕЛЬЦАХ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.30.1. Содержание операции: Формирование Депозитарием и передача эмитенту и/или регистратору и/или Вышестоящему депозитарию (Инициатору запроса) списка Депонентов Депозитария, являющихся владельцами именных ценных бумаг на дату, указанную в запросе.

2.30.2. В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, Депоненты, учитывающие на междепозитарном счете депо ценные бумаги, принадлежащие своим клиентам, обязаны в сроки и в объеме, указанные в запросе Депозитария на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, сообщать Депозитарию сведения о своих депонентах и принадлежащих им ценным бумагам, по форме, указанной в запросе.


^ 2.31. ВЫПЛАТА ДОХОДОВ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

2.31.1. Содержание операции: зачисление на счет депо Депонента дополнительного количества ценных бумаг в соответствии с решением эмитента о выплате указанными ценными бумагами доходов владельцам этих или иных ценных бумаг эмитента.

2.31.2. Операция выплаты доходов ценными бумагами осуществляется на основании уведомления регистратора или отчета Вышестоящего Депозитария о зачислении дополнительного количества ценных бумаг, в соответствии с которым Депозитарий оформляет соответствующее служебное Поручение

2.31.3. Входящие документы:

  • Служебное Поручение.

  • Отчет Вышестоящего Депозитария или уведомления реестродержателя о зачислении дополнительного количества ценных бумаг.

2.31.4. Исходящие документы:

  • Отчет об исполнении операции (П36).

2.31.5. График исполнения:

Прием входящих документов: рабочий день «Т».

Исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т».

Выдача исходящих документов – рабочий день «Т+1».


^ 2.32. ВЫПЛАТА ДОХОДОВ В ДЕНЕЖНОЙ ФОРМЕ

2.32.1. Содержание операции: перечисление Депонентам доходов в денежной форме по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонентов.

2.32.2. Депозитарий перечисляет доходы в денежной форме на специальный брокерский счет ООО «НЭТТРЭЙДЕР», на котором учитываются денежные средства Депонента в соответствии с договором о брокерском обслуживании, заключенном между Депонентом и ООО «НЭТТРЭЙДЕР», если Депонент не сделал письменного заявления об ином.

2.32.3. В случае назначения Депонентом попечителя счета депо доходы в денежной форме Депозитарий перечисляет по банковским реквизитам, указанным в анкете попечителя счета депо.

2.32.4. График исполнения операции:

Поступление на счет Депозитария доходов в денежной форме по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонентов – рабочий день «Т».

Исполнение операции – рабочий день «Т+5».


^ 2.33. ИСПРАВИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСЬ ПО СЧЕТУ ДЕПО

2.33.1. В случае обнаружения в учетных регистрах Депозитария ошибки, допущенной Депозитарием, последний совершает исправительную запись по счету депо Депонента.

2.33.2. Если допущенная Депозитарием ошибка требует проведения исправительных записей в Вышестоящем депозитарии или в реестре, все расходы по исправлению ошибки Депозитарий оплачивает за свой счет.

2.33.3. Основанием для проведения исправительной записи по счету депо является служебное Поручение с указанием основания совершения исправительной записи.

2.33.4. Депоненту выдается отчет об исполнении исправительной операции по счету депо не позднее Рабочего дня, следующего за днем ее совершения Депозитарием.


^ 2.34. УЧЕТ ДРОБНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

2.34.1. При необходимости учета на счетах депо Депонентов акций, составляющих дробное число, Депозитарию следует руководствоваться нормативными правовыми актами Российской Федерации и/или указаниями регулирующих органов и саморегулируемых организаций.


^ Часть 3. ПЕРЕЧЕНЬ ПРИЛОЖЕНИЙ К РЕГЛАМЕНТУ

  • П01 – Порядок совершения в Депозитарии ООО «НЭТТРЭЙДЕР» операций приема/снятия ценных бумаг с учета по итогам торговой сессии на фондовой бирже или у иного организатора торговли (перевода по итогам торгов)

  • П02 – Договор с попечителем счета депо

  • П03 – Требования к содержанию доверенности на Попечителя счета депо

  • П04 – Требования к содержанию доверенности на Оператора счета депо

  • П05 – Анкета Депонента - физического лица

  • П06 – Анкета Депонента - юридического лица

  • П07 – Анкета Попечителя счета депо

  • П08 – Анкета Оператора счета депо

  • П09 – Поручение на открытие счета депо

  • П10 – Поручение на закрытие счета депо

  • П11 – Поручение на назначение Попечителя счета депо

  • П12 – Поручение на назначение Оператора счета депо (раздела счета депо)

  • П13 – Поручение на отмену полномочий Попечителя счета депо

  • П14 – Поручение на отмену полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо)

  • П15 – Поручение на изменение внесение изменений в анкету

  • П16 – Поручение на отмену

  • П17 – Поручение на зачисление/списание ценных бумаг в Депозитарий/из Депозитария

  • П18 – Поручение по итогам Торговой сессии

  • П19 – Поручение на перевод ценных бумаг

  • П20 – Поручение на перемещение/перевод на другой раздел счета депо

  • П21 – Поручение на передачу ценных бумаг в залог/возврат ценных бумаг из залога

  • П22 – Поручение на блокировку/снятие блокировки ценных бумаг в интересах третьего лица

  • П23 – Поручение на блокирование ценных бумаг / снятие блокирования ценных бумаг

  • П24 – Поручение на предоставление выписки по счету депо

  • П25 - Поручение на предоставление отчета по операции по счету депо

  • П26 – Отчет об открытии счета депо

  • П27 – Уведомление об открытии счета депо

  • П28 – Отчет о закрытии счета депо

  • П29 – Уведомление о закрытии счета депо

  • П30 – Отчет о назначении Оператора счета депо (раздела счета депо)

  • П31 – Отчет об отмене полномочий Оператора счета депо (раздела счета депо)

  • П32 – Отчет о назначении Попечителя счета депо

  • П33 – Отчет об отмене полномочий Попечителя счета депо

  • П34 – Отчет об изменении анкетных данных

  • П35 – Отчет об исполнении операции отмены

  • П36 - Отчет об исполнении операции зачисления/списания ценных бумаг в Депозитарий/из Депозитария

  • П37 – Отчет об исполнении операций перевода по итогам Торговой сессии

  • П38 – Отчет об исполнении операции перевода ценных бумаг

  • П39 – Отчет об исполнении операции перемещения ценных бумаг

  • П40 – Отчет об исполнении операции перевода ценных бумаг на другой раздел счета депо

  • П41 – Отчет о передаче ценных бумаг в залог

  • П42 – Отчет о возврате ценных бумаг из залога

  • П43 – Отчет о блокировке ценных бумаг в интересах третьего лица

  • П44 – Отчет о снятии блокировки ценных бумаг в интересах третьего лица

  • П45 – Отчет об исполнении операции блокирования ценных бумаг

  • П46 - Отчет об исполнении операции снятия блокирования ценных бумаг

  • П47 – Выписка по счету депо

  • П48 - Выписка об операциях по счету депо за период

  • П49 - Поручение по итогам Торговой сессии (электронный формат)

  • П50 - Отчет о назначении Распорядителя счета депо

  • П51 - Отчет об отмене полномочий Распорядителя счета депо


1   2   3   4   5   6   7   8   9



Схожі:

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 11 января 2011 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 08 сентября 2010 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение об утверждении новой редакции Депозитарного договора г. Москва 21 ноября 2011 года Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи