Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» icon

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»



НазваКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Сторінка7/9
Дата конвертації16.06.2013
Розмір0.92 Mb.
ТипРегламент
джерело
1   2   3   4   5   6   7   8   9
^



1.12. ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ И ИНФОРМИРОВАНИЯ ДЕПОНЕНТОВ


1.12.1. Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Депонентам и касающиеся изменения Депозитарного договора, Договора о междепозитарных отношениях, Регламента и Приложений к Регламенту, размещаются на Интернет-сайте Депозитария http://www.nettrader.ru/.

1.12.2. Информационные сообщения общего характера о корпоративных действиях эмитента, поступившие в Депозитарий от эмитента, регистратора или Вышестоящего депозитария, а также информацию о поступивших на расчетный счет Депозитария доходах в денежной форме по ценным бумагам Депонентов, Депозитарий размещает на Интернет-сайте Депозитария http://www.nettrader.ru/.

К сообщениям общего характера о корпоративных действиях эмитента относится следующая информация:

  • о корпоративном действии эмитента;

  • о дате составления списка акционеров в связи с корпоративным действием эмитента;

  • о размере дивиденда (купона) за отчетный период;

  • о дате выплаты купона (погашения выпуска облигаций).

1.12.3. Датой уведомления (передачи указанной выше информации) считается дата размещения информации на Интернет-сайте Депозитария.

1.12.4. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие разделы Интернет-сайта Депозитария. Ответственность за неполучение или несвоевременное получение указанной в п. 1.12.1. и 1.12.2. информации лежит на Депоненте.

1.12.5. Если просмотр и/или получение Депонентом информации, размещенной на Интернет-сайте Депозитария, невозможно, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом для фиксации Депозитарием факта того, что Депонент не может получить информацию, размещенную на Интернет-сайте Депозитария, а также для фиксации момента времени, начиная с которого Депонент не мог получать информацию, размещенную на Интернет-сайте. После этого Депозитарий обязан направить Депоненту требуемую информацию способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента.

1.12.6. Уведомления и сообщения, содержащие информацию, не упомянутую в пп. 1.12.1. и 1.12.2., направляются Депоненту способом, указанным Депонентом в Анкете Депонента.

1.12.7. Информация предоставляется Депоненту в том объеме, в каком она поступила в Депозитарий.

1.12.8. В случае передачи информации по почте датой ее передачи Депоненту считается дата отправления информации по адресу, указанному в Анкете Депонента.

1.12.9. Передача информации Депоненту осуществляется Депозитарием в порядке, установленном настоящим разделом 1.12. Регламента, в течение 3 (трех) Рабочих дней, следующих за днем ее получения Депозитарием.


^

1.13. КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ


Внутренний контроль

1.13.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях:

  • защиты прав и интересов депонентов путем контроля над соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства, Регламента, внутренних правил и процедур;

  • обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его депонентов;

  • предотвращения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.

1.13.2. Внутренний контроль включает следующие процедуры:

  • внутренний контроль документооборота,

  • операционный контроль,

  • сверка баланса учитываемых ценных бумаг.

1.13.3. Внутренний контроль документооборота:

  • Каждое Поручение или запрос, поступивший в Депозитарий, а также каждый отчет об их исполнении, переданный Депоненту, регистрируются. Входящие документы и копии исходящих документов хранятся в установленном порядке. Администрация Депозитария контролирует, чтобы все поступившие документы были обработаны в установленные Регламентом или Поручением сроки и лицу, подавшему документ, был дан ответ.

  • Контроль осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации, первичных документов Депозитария.

1.13.4. Операционный контроль.

  • Каждая операция со счетами депо, как административная или инвентарная, так и информационная, имеет в качестве основания клиентское или служебное Поручение или запрос. В учетных регистрах Депозитария фиксируется кто, когда и на основании каких документов произвел ту или иную операцию.

  • Для предотвращения технических ошибок при вводе информации, а также несанкционированных действий со стороны персонала, в Депозитарии осуществляется контроль над деятельностью персонала при проведении депозитарных операций.

1.13.5. Сверка баланса учитываемых ценных бумаг.

  • Процедура сверки баланса осуществляется путем сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения. Результаты сверки документируются.

  • В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов, и их числа на счетах мест хранения, проводится работа по выяснению и устранению причин, вызвавших указанное расхождение.

  • Данные, полученные по счетам мест хранения, проверяются на соответствие данным выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, а также выписок со счетов депо Депозитария, открытых в Вышестоящих депозитариях.

Внешний контроль

1.13.6. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах:

  • регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;

  • проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа;

  • проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.


1   2   3   4   5   6   7   8   9



Схожі:

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 11 января 2011 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 08 сентября 2010 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение об утверждении новой редакции Депозитарного договора г. Москва 21 ноября 2011 года Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи