Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» icon

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»



НазваКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Сторінка4/9
Дата конвертації16.06.2013
Розмір0.92 Mb.
ТипРегламент
джерело
1   2   3   4   5   6   7   8   9
^

1.5. ПРИЕМ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И СНЯТИЕ С ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ


1.5.1. Инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

  • Депозитарий;

  • Депонент.

1.5.2. Основанием для приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является заполненная Депозитарием анкета выпуска ценных бумаг, содержащая сведения, позволяющие однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг и их эмитента. Датой приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является дата заполнения анкеты данного выпуска ценных бумаг. Допускается хранение анкет выпусков ценных бумаг в электронном виде.

1.5.3. Депозитарий использует следующие источники данных для заполнения анкеты выпуска ценных бумаг:

  • информация, предоставляемая непосредственно эмитентом или регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг этого эмитента;

  • информация из базы данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущейся организацией, являющейся фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг;

  • информация из базы данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущейся регулирующим органом или саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (базы данных на Интернет - сайте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональных отделений, база данных СКРИН и др.);

  • информация, предоставленная иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами, международными и российскими информационными агентствами (REUTERS, AK&M, Интерфакс и др.), а также международными финансовыми институтами.

1.5.4. При приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг в учетных регистрах Депозитария ему присваивается индивидуальный номер (код).

1.5.5. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, если:

  • срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними, признании выпуска недействительным;

  • прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается законом, указом, постановлением или другим актом органов государственной власти;

  • Вышестоящий депозитарий отказывает Депозитарию в принятии на обслуживание указанного выпуска ценных бумаг;

  • Вышестоящий депозитарий / регистратор отказывает Депозитарию в открытии междепозитарного счета депо / лицевого счета номинального держателя;

  • отсутствуют сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, за исключением случаев размещения акций при учреждении акционерного общества или размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, при которых размещение ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг;

  • Депозитарий принимает решение не принимать данный выпуск ценных бумаг на обслуживание в соответствии с п. 1.5.10. Регламента

1.5.6. При приеме на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг, по которому не зарегистрирован отчет об итогах выпуска, операции с ценными бумагами данного выпуска блокируются до момента получения информации о регистрации отчета об итогах выпуска.

1.5.7. Депозитарий в безусловном порядке принимает на обслуживание выпуски ценных бумаг, прошедшие процедуру листинга на фондовой бирже в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

1.5.8. Депозитарий вправе вносить уточнения и изменения в анкету выпуска ценных бумаг.

1.5.9. Депозитарий не принимает на обслуживание неэмиссионные ценные бумаги, за исключением паев инвестиционных фондов.

1.5.10. Депозитарий вправе по собственному усмотрению отказать Депоненту, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание конкретного выпуска ценных бумаг за исключением случаев, предусмотренных п. 1.5.7. Регламента.

1.5.11. Основанием для снятия с обслуживания выпуска ценных бумаг является:

  • погашение ценных бумаг данного выпуска эмитентом;

  • принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

  • вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

  • исключение эмитента из Единого государственного реестра юридических лиц (ликвидация эмитента ценных бумаг).

  • решение Депозитария о снятии выпуска ценных бумаг с обслуживания, при условии нулевого остатка ценных бумаг данного выпуска на всех лицевых счетах.

1.5.12. На основании решения о снятии с обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг. Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется требованиями законодательства и нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.5.13. Список обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг, а также сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются Депоненту для ознакомления по запросу последнего.

1.5.14. Правила настоящего раздела Регламента применяются к приему на обслуживание и снятию с обслуживания паев инвестиционных фондов с учетом установленных законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации правил их выпуска, обращения и погашения, а также существа указанного института.


1   2   3   4   5   6   7   8   9



Схожі:

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 11 января 2011 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 08 сентября 2010 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение об утверждении новой редакции Депозитарного договора г. Москва 21 ноября 2011 года Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи