Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» icon

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»



НазваКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Сторінка3/9
Дата конвертації16.06.2013
Розмір0.92 Mb.
ТипРегламент
джерело
1   2   3   4   5   6   7   8   9
^

1.3. ПРИНЦИПЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ


1.3.1. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках.

1.3.2. В целях осуществления депозитарной деятельности Депозитарий ведет Счета депо и другие Учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иные материалы депозитарного учета.

1.3.3. Учет ценных бумаг (прав на ценные бумаги) в Депозитарии осуществляется открытым или маркированным способами. Депозитарий не осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг и не применяет закрытый способ учета ценных бумаг.

При открытом способе учета Депонент вправе давать Поручения в отношении количества ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.

При маркированном способе учета Депонент, подавая Поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями учета конкретных групп ценных бумаг.

Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

1.3.4. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту или клиентам Депонента или третьему лицу (залогодателю).

1.3.5. Типы счетов депо, открываемых Депозитарием Депоненту на основании Депозитарного договора:

  • Счет депо владельца;

  • Счет депо доверительного управляющего;

  • Счет депо залогодержателя.

1.3.6. Типы счетов депо, открываемых Депозитарием Депоненту на основании Договора о междепозитарных отношениях:

  • Междепозитарный счет депо.

1.3.7. Счет депо может иметь следующие разделы:

  • основной раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, свободных от обременений и запрещений. Ценные бумаги, учитываемые на этом разделе, не могут быть отчуждены во время торговой сессии на фондовой бирже или у иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;

  • торговый раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, свободных от обременений и запрещений. На этом разделе учитываются ценные бумаги, которые могут быть отчуждены во время торговой сессии на фондовой бирже или у иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;

  • залоговый раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, обремененных в пользу третьих лиц по договору залога. Данный раздел является единственным разделом счета депо залогодержателя;

  • блокировочный раздел, предназначенный для учета ценных бумаг, блокированных в соответствии с настоящим Регламентом по различным причинам, в том числе:

- по Поручению Депонента;

- в целях учета обременения в пользу третьих лиц, за исключением залога, а также в целях учета запрещений, устанавливаемых на основании решений компетентных государственных органов.

Депозитарий вправе самостоятельно изменять (дополнять) перечень разделов счетов депо.

1.3.8. Ценные бумаги, зачисленные на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра или на междепозитарный счет депо Депозитария в Вышестоящем депозитарии, и по которым в Депозитарий от Депонента не поступили надлежащим образом оформленные Поручения на зачисление ценных бумаг, учитываются на счете депо «ЦБ. Владельцы не установлены».

1.3.9. Депозитарные операции по счетам депо Депонентов производятся на основании Поручений, оформленных и предоставленных в Депозитарий Инициаторами депозитарных операций, либо составленных должностными лицами Депозитария (служебные Поручения), в соответствии с Регламентом. В отношении всех произведенных Депозитарием депозитарных операций Депозитарий предоставляет Депоненту (его уполномоченному представителю) отчетные документы в соответствии с Регламентом.


^

1.4. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ


1.4.1. Прием/отказ в приеме и исполнение/отказ в исполнении Поручений осуществляется в следующей последовательности:

  • предоставление Поручения в Депозитарий;

  • прием/отказ в приеме Поручения к исполнению;

  • исполнение/отказ в исполнении Поручения;

  • выдача отчета об исполнении /отказа в исполнении Поручения.

1.4.2. Инициатор депозитарной операции предоставляет в Депозитарий Поручение, заполненное по форме, приведенной в соответствующем приложении к Регламенту, путем вручения уполномоченному сотруднику Депозитария, либо направления посредством факсимильной связи при заключении с депонентом соответствующего отдельного соглашения.

1.4.3. Поручение принимается к исполнению, если оно оформлено и предоставлено в Депозитарий в соответствии с требованиями Регламента. В Поручении указывается дата и время принятия Поручения к исполнению.

Поручение считается принятым в Рабочий день «Т» при поступлении его в Депозитарий до 15:00 по московскому времени текущего Рабочего дня (Рабочего дня «Т»), и принятым на следующий Рабочий день (в Рабочий день «Т+1»), если оно поступило в Депозитарий после 15:00 по московскому времени текущего Рабочего дня (Рабочего дня «Т»).

По желанию Инициатора депозитарной операции ему может быть предоставлена копия Поручения с отметкой «Принято к исполнению» и указанием даты и времени приема.

1.4.4. Если это предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий вправе затребовать у Инициатора депозитарной операции документы, служащие основанием для проведения депозитарной операций (заверенные копии). В случае не предоставления Инициатором депозитарной операции таких документов Депозитарий вправе отказать в исполнении Поручения.

1.4.5. Если это будет необходимо для целей осуществления Депозитарием функций агента валютного контроля, Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставить следующие документы, подтверждающие правомерность депозитарной операции: копии договоров купли-продажи, отчеты брокера, копии платежных поручений, выписки со счетов депо (лицевых счетов) Депонента в другом депозитарии (регистраторе) и т.п.

1.4.6. Депозитарий направляет Инициатору депозитарной операции мотивированный отказ в исполнении Поручения в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня приема Поручения либо со дня получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, от регистратора или Вышестоящего депозитария. Инициатор депозитарной операции вправе получить мотивированный отказ в исполнении Поручения в офисе Депозитария в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня приема Поручения либо со дня получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, от регистратора или Вышестоящего депозитария.

1.4.7. Депозитарий не принимает к исполнению Поручения Инициатора депозитарной операции в следующих случаях:

  • Поручение не соответствует форме, установленной Регламентом, Поручение заполнено с нарушением требований Регламента;

  • есть существенные обоснованные сомнения в подлинности Поручения, в том числе в подлинности подписи и оттиска печати;

  • истек срок действия полномочий Оператора счета депо, Попечителя счета депо, Распорядителя счета депо или уполномоченного лица передавших Поручение;

  • Поручение передано в Депозитарий позднее 10 (десяти) Рабочих дней с даты его оформления включительно;

  • для исполнения Поручения, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или нормативных правовых актов и/или для осуществления Депозитарием функций агента валютного контроля при совершении операции в соответствии с поданным Депонентом Поручением, недостаточно информации и/или документов, представленных Депонентом, и/или такие документы оформлены ненадлежащим образом.

1.4.8. Депозитарий не исполняет Поручения Инициатора депозитарной операции в следующих случаях:

  • Инициатор депозитарной операции не предоставил документы, затребованные Депозитарием согласно п.1.4.4. Регламента, либо есть существенные обоснованные сомнения в подлинности предоставленных документов, в том числе в подлинности подписи и печати;

  • для исполнения данного Поручения на соответствующем счете депо (разделе счета депо) нет достаточного количества ценных бумаг;

  • указанные в Поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать счет депо (раздел счета депо), или выпуск ценных бумаг, или присутствуют расхождения в указанных сведениях;

  • исполнение Поручения требует осуществления операции, не предусмотренной Регламентом, а также решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг, или повлечет нарушение действующего законодательства Российской Федерации или нормативных правовых актов;

  • в случае отказа регистратора, либо Вышестоящего депозитария в осуществлении операций по перерегистрации ценных бумаг. При этом Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции копию полученного отказа. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Инициатора депозитарной операции или неверными (неполными) предоставленными сведениями, а также по иным причинам, произошедшим по вине Инициатора депозитарной операции, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного Поручения;

  • ценные бумаги, указанные в Поручении, не могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий;

  • ценные бумаги, указанные в Поручении, заблокированы, или обременены в пользу третьих лиц.

1.4.9. Допускается отмена неисполненных Поручений Инициатора депозитарной операции. Под неисполненными понимаются Поручения, на которых проставлена отметка Депозитария о приеме, но в соответствии с которыми не были произведены необходимые изменения в учетных регистрах Депозитария, и Депозитарий не представил распоряжение (поручение) о совершении соответствующей операции в реестр владельцев именных ценных бумаг или в Вышестоящий депозитарий.

1.4.10. На основании поступивших официальных и глобальных Поручений Депозитарий оформляет соответствующее служебное Поручение.


1   2   3   4   5   6   7   8   9



Схожі:

Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 11 января 2011 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconКлиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер»
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение о вступлении 08 сентября 2010 года в силу изменений в Депозитарный договор Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconРегламент (условия осуществления депозитарной деятельности)
Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействия реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconСообщение об утверждении новой редакции Депозитарного договора г. Москва 21 ноября 2011 года Настоящим Сообщением ООО «нэттрэйдер»
Сообщением ООО «нэттрэйдер» (далее «Депозитарий») в лице Генерального директора Матафонова Дениса Ивановича, действующего на основании...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Клиентский регламент (условия осуществления депозитарной деятельности) депозитария ООО «нэттрэйдер» iconДепозитарный договор
Обществом с ограниченной ответственностью "нэттрэйдер" (Далее Депозитарий) депозитарных услуг юридическим и физическим лицам в соответствии...
Додайте кнопку на своєму сайті:
Документи


База даних захищена авторським правом ©zno.znaimo.com.ua 2000-2014
При копіюванні матеріалу обов'язкове зазначення активного посилання відкритою для індексації.
звернутися до адміністрації
Документи